华富恒享纯债债券A,华富恒享纯债债券C: 华富恒享纯债债券型证券投资基金更新招募评释书

华富恒享纯债债券型证券投资基金     更新招募评释书     (2024 年 8 月 24 日更新)  基金管制东谈主：华富基金管制有限公司  基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司       二零二四年八月 华富恒享纯债债券型证券投资基金                                                                                                 招募评释书 华富恒享纯债债券型证券投资基金                            招募评释书                    要害领导   华富恒享纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募苦求经中 国证监会 2023 年 9 月 14 日证监许可【2023】2156 号文准予召募注册。   基金管制东谈主保证本招募评释书的内容着实、准确、完好。本招募评释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和商场远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应厚爱阅读基金合同、本招募说 明书及基金居品贵寓纲要等信息线路文献，自主判断基金的投资价值。投资者根 据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特点，自主判断基金的投资价值， 充分谈判自身的风险承受能力，感性判断商场，自主作念出投资决策，并自行承担 基金投资中出现的各种风险，包括：商场风险、管制风险、估值风险、流动性风 险、本基金特等风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险和其他风险等。基金管制东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益 偏好，选拔恰当我方的基金居品，而且中历久持有。   本基金可投资国债期货等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金交融约，其价值 取决于一种或多种基础钞票或指数，其评价主要源自于对挂钩钞票的价钱与价钱 波动的预期。投资于繁衍品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险 和法律风险等。   基金管制东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金钞票， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往功绩并不预示其将来表现，基金管制东谈主管制的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩表现的保证。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者昂扬” 原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行职守。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或突出基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或突出 50%的除外， 法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东谈主履行相应 法式后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书的相关章节。侧 袋机制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊美艳，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相关内容并怜惜本基金启用侧袋机制时的 特定风险。    本次更新招募评释书仅对第三部分基金管制东谈主中本基金基金司理简介部分 进行更新，相关信息截止日为2024年8月24日。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募评释书                   第一部分 引子   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管制办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息线路管制办法》                 （以下简称“《信息线路办法》”）、                                 《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险管制礼貌》（以下简称“《流动性风险管制规 定》”）和其他说正当律法例的礼貌，以及《华富恒享纯债债券型证券投资基金基 金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本招募评释书弘扬了华富恒享纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）的投资主见、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策说合的一都必 要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募评释书。   基金管制东谈主承诺本招募评释书不存在职何乌有记录、误导性禀报或者紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、完好性承担法律服务。本基金是根据本招募评释书 所载明的贵寓苦求召募的。本基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 说合礼貌享有职权、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的职权和义务， 应详备查阅基金合同。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                             招募评释书                   第二部分 释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验矫正和补充 债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验矫正和补充 募评释书》过头更新 售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往作念出 的矫正     《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其往往作念 出的矫正 华富恒享纯债债券型证券投资基金                             招募评释书 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经说合政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括颁布机关对其往往作念出的矫正）及相 关法律法例礼貌使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务 会礼貌的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主缔结了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等 限公司或接受华富基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 华富恒享纯债债券型证券投资基金                       招募评释书 管制的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证据的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得突出 3 个月 灵通日 范基金管制东谈主所管制的灵通式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管制东谈主 和投资东谈主共同驯服 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 礼貌的条件，苦求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额颐养为基金 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募评释书 管制东谈主管制的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金颐养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入申 请份额总和后的余额)突出上一灵通日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过头他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别 别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额类别 别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额类别 刊及《信息线路办法》礼貌的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 华富恒享纯债债券型证券投资基金                           招募评释书 件       《流动性风险管制礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制礼貌》及颁布机关 对其往往作念出的矫正 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公征战行股票、钞票救援证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 来往的债券等 额净值的方式，将基金调治投资组合的商场冲击成老实派给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要概略情趣的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要概略情趣的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票 料纲要》过头更新 华富恒享纯债债券型证券投资基金                          招募评释书                 第三部分 基金管制东谈主   一、基金管制东谈主概况   称呼：华富基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼   邮政编码：200120   法定代表东谈主：赵万利   设立日历：2004 年 4 月 19 日   核准设立机关：中国证监会   核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号   组织阵势：有限服务公司   注册成本：2.5 亿元东谈主民币   存续期间：持续计议   说合东谈主：邵恒   电话：021-68886996   传真：021-68887997   股权结构：华安证券股份有限公司 49%、安徽省信用融资担保集团有限公司   二、主要东谈主员情况   赵万利先生，董事长，本科学历，硕士学位。历任安徽省证券公司深圳证券 营业部和钞票管制部职工、华安证券股份有限公司经纪业务总部司理、风险箝制 部副总司理、办公室副主任、办公室主任、总司理助理兼办公室主任、董事会秘 书兼办公室主任、公司副总裁。现任华安证券股份有限公司党委委员、总裁，兼 任华安嘉业投资管制有限公司董事、华富瑞兴投资管制有限公司董事，中国证券 业协会发展战术委员会委员，安徽省证券期货业协会副会长。   满志弘女士，副董事长，硕士研究生学历，管制学硕士，CPA。历任谈勤控 股股份有限公司财务部总司理，华富基金管制有限公司监察稽核部副总监兼董事 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书 会秘书、监察稽核部总监，上海华富利得钞票管制有限公司监事，华富基金管制 有限公司督察长。   林伟先生，董事，大学本科，历任安徽省巢湖市（县级）竖立委员会科员、 政府办秘书、居巢区中庙镇党委委员，巢湖市委政策研究室副主任科员、督查室 主任科员、政策研究室副主任，西藏自治区山南地区团地委副文牍、副秘书长(正 处级)，共青团安徽省委员会保重青少年权益部副部长、副部长(正处级），共青 团安徽省委员会青少年发展和权益保重部筹备组正处级引导干部、共青团安徽省 委员会少年部调研员（主办服务）、青少年发展和权益保重部部长，安徽省信用 融资担保集团党建服务部副总司理（中层正职职级）、东谈主力资源部(党委组织部） 总司理、党委委员，现任安徽省信用融资担保集团党委委员、总司理助理。   郑晓静女士，董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任合肥市财政局预外局 （非税局）科员，合肥市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处副处 长，合肥市财政局预算处副处长、市金融办（市投融资管制中心）成本商场处（企 业融资处）副处长（主办服务），合肥市金融办担保与保障处处长，合肥市金融 办成本商场处处长，合肥兴泰金融控股（集团）有限公司董事、党委委员、副总 司理、党委副文牍、总司理，合魁梧数据钞票运营有限公司董事长。现任合肥兴 泰金融控股（集团）有限公司党委文牍、董事长，兼任合肥兴泰成本管制有限公 司董事长等职务。   曹华玮先生，董事，经济管制本科学历，工商管制硕士。先后供职于庆泰信 托公司、新疆金新相信投资股份有限公司、德恒证券有限服务公司、嘉实基金管 理有限公司、汇添富基金管制有限公司、华泰柏瑞基金管制有限公司。历任华富 基金管制有限公司总司理助理、机构答理部总监、副总司理、常务副总司理，上 海华富利得钞票管制有限公司董事长。现任华富基金管制有限公司总司理。   刘瑞中先生，独处董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任安徽铜陵财专教 师，中国经济体制窜改研究所助理研究员、信息部主任，中国国外期货经纪有限 公司信息部司理、深圳公司副总司理，北京商品来往所常务副总裁，深圳特区证 券公司（现巨田证券）高等照拂人，北京华创投资管制有限公司总司理。现任冠通 期货经纪有限公司独处董事，星河证券独处董事及北京博星证券投资照拂人有限公 司独处董事。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募评释书   陈庆平先生，独处董事，工商管制硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长， 申银证券公司哈尔滨营业部总司理，宁波国外银行上海分行行长，上海金融学院 客座造就。现任上海华依科技集团股份有限公司独处董事。   张赛好意思女士，独处董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任上海张江公社团 委副文牍，上海建平中学教练，上海社会科学院经济研究所助理研究员，海通证 券股份有限公司投资银行部副总司理（主办服务）、投资银行管制部总司理、并 购及成本商场部总司理、战术盘算部总司理、繁衍居品部总司理，海通开元投资 有限公司董事长，海通创意成本管制有限公司董事长。现任上海双创投资中心（有 限合伙）总司理，兼任上海弘赛企业管制中心法定代表东谈主等职务。   程岱先生，监事会主席，硕士研究生学历。历任安徽省信用融资担保集团业 务管制部（客户受理部）总司理、钞票质地和风险管制部总司理。现任安徽省信 用融资担保集团风控总监。   查满春先生，监事，硕士研究生学历，金融学硕士。历任安徽省相信投资公 司合肥分公司职员，建信相信有限服务公司职工，合肥兴泰金融控股(集团)有限 公司投资发展部高等司理、副总司理。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限公司投 资发展部总司理，兼任安徽省兴泰融资担保集团有限公司董事等职务。   耿志亮先生，监事，硕士研究生学历，国外贸易学硕士。历任德勤华永管帐 师事务所企业风险管制部分析师，华富基金管制有限公司监察稽核部稽核专员、 总监助理、副总监。现任华富基金管制有限公司风险管制部副总监。   孙蔚女士，监事，大专学历。历任安徽省证券公司上海总部来往员，华安证 券股份有限公司徐家汇路营业部来往员、钞票管制总部财务主管，华富基金管制 有限公司详细管制部管帐、主办管帐、财务司理。现任详细管制部总监助理。   曹华玮先生，总司理，简历同上。   邵恒先生，副总司理，硕士研究生学历，工商管制硕士，CFA。历任雀巢（中 国）有限公司商场部助理，强生（中国）有限公司商场部助理，讯驰投资征询公 司高等研究员，双子星信息公司合伙东谈主，华富基金管制有限公司整相助销司理、 商场拓展部副总监、总监、基金运营部总监、总司理助理。现任华富基金管制有 华富恒享纯债债券型证券投资基金                            招募评释书 限公司副总司理兼东谈主力资源部总监。   陈启明先生，副总司理，本科学历，管帐学硕士。历任日盛嘉富证券上海代 表处研究员，群益证券上海代表处研究员，中银国外证券居品司理，华富基金管 理有限公司研究发展部行业研究员、基金司理助理、副总监、公司总司理助理。 现任公司副总司理、权益投资部总监、公司公募投资决策委员会联席主席、基金 司理。   尹培俊先生，副总司理，硕士研究生学历，工商管制硕士。历任上海君创财 经照拂人有限公司照拂人部款式司理，上海远东资信评估有限公司集团部高均分析师， 新华财经有限公司信用评级部高均分析师，上海新世纪资信评估投资服务有限公 司高均分析师，德邦证券有限服务公司固定收益部高等司理，华富基金管制有限 公司固定收益部信用研究员、总监助理、副总监、公司总司理助理。现任公司副 总司理、固定收益部总监、公司公募投资决策委员会联席主席、基金司理。   林之懿女士，督察长，硕士研究生学历，国外法学硕士、工商管制硕士。历 任详细管制部东谈主力资源司理、总监助理、副总监、东谈主力资源总监、董事会秘书兼 东谈主力资源部总监、董事会秘书兼监察稽核部总监。现任华富基金管制有限公司督 察长、董事会秘书、监察稽核部总监。   束庆斌先生，首席信息官，硕士研究生学历，筹画机软件硕士。历任合肥 47 中学教练，华安证券股份有限公司信息时期部高等工程师（部门副职职级）。现 任华富基金管制有限公司首席信息官。   李宏升先生，财务负责东谈主，本科学历，管帐学学士。历任国元证券斜土路营 业部来往部司理，交通银行托管部基金管帐、基金计帐，华富基金管制有限公司 详细管制部副总监。现任华富基金管制有限公司财务负责东谈主、工会主席、北京分 公司负责东谈主、详细管制部总监，兼上海华富利得钞票管制有限公司董事长。   尤之奇先生，上海财经大学经济学硕士，本科学历，证券从业年限十三年。 自 2008 年至 2010 年担任毕马威管帐师事务所审计员，自 2010 年至 2016 年担任 华泰柏瑞基金管制有限公司事务部总监助理，自 2016 年至 2017 年担任兴业银行 银行合作中心基金负责东谈主。2017 年 6 月加入华富基金管制有限公司，曾任指数 投资部基金司理助理、总监助理，现任固定收益部总监助理。自 2020 年 8 月 17 华富恒享纯债债券型证券投资基金                             招募评释书 日起任华富中债-安徽省公司信用类债券指数证券投资基金基金司理，自 2021 年 年 3 月 14 日起任华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金基金司理， 自 2024 年 8 月 16 日任华富恒盛纯债债券型证券投资基金基金司理，自 2024 年 履历。   本基金历任基金司理：   倪莉莎女士，于 2024 年 3 月 5 日至 2024 年 8 月 23 日担任华富恒享纯债债 券型证券投资基金基金司理。   公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司摊派 公募投资业务的引导、触及公募投资和研究的部门的业务负责东谈主以及公募投资决 策委员会招供的其他东谈主员组成。公募投资决策委员会设主席别称或联席主席两名， 由公募投资业务负责东谈主担任，负责公募基金投资管制业务过头他相关议题商量的 主办、形成决议、决议监督实施等具体事务的处理。   公募投资决策委员会成员姓名和职务如下： 陈启明先生             公募投资决策委员会联席主席、副总司理兼权益                   投资部总监、基金司理 尹培俊先生             公募投资决策委员会联席主席、副总司理兼权益                   投资部总监、基金司理 曹华玮先生             公募投资决策委员会委员、公司总司理 张娅女士              公募投资决策委员会委员、总司理助理兼指数投                   资部总监、基金司理 陈奇先生              公募投资决策委员会委员、权益投资部副总监、                   基金司理 黄立冬先生             公募投资决策委员会委员、十足收益部副总监 李彬先生              公募投资决策委员会委员，研究发展部副总监 赵博文先生             公募投资决策委员会委员、债券研究部总监 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募评释书   三、基金管制东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 计议方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互独处，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法妥贴基金合同等法律文献的礼貌，按说合礼貌筹画并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同过头他说合礼貌另有礼貌外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他 东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业照拂人提供服务需要而向其提供的情况除外； 基金收益； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵寓不少于法律法例礼貌的期限； 证投资者随机按照基金合同礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金说合的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到说合贵寓的复印件； 现和分派； 文告基金托管东谈主； 时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除； 东谈主违犯基金合同变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿； 事务的行径承担服务； 法律行径； 基金管制东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募 集期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金管制东谈主的承诺                         《基金法》、                              《运作办法》、 《销售办法》、       《信息线路办法》等法律法例的相关礼貌，并建立健全里面箝制制 度，采纳灵验措施，退缩犯罪违法行径的发生。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募评释书   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事相关的来往行径；   （7）粗拙职守，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会礼貌拦阻的其他行径。   （1）依照说正当律法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 牟取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间明察的说合证券、基金的生意机密、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资商量等信息，不利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事相关的来往行径；   （4）不以任何阵势为其他组织或个东谈主进行证券来往。   五、基金管制东谈主里面箝制轨制   为了保证公司法式运作，灵验地防止和化解管制风险、计议风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以过头他信息着实、准确、完好，从而最猛进程地 保护基金份额持有东谈主的利益，公司建立了科学合理、箝制严实、运行高效的里面 箝制轨制。里面箝制轨制是公司为已毕里面箝制主见而建立的一系列组织机制、 管制方法、操作法式与箝制措施的总称。它由轨则、里面箝制大纲、基本管制制 度、部门业务规章等部分组成。   公司里面箝制大纲是对公司轨则礼貌的内控原则的细化和伸开，是对各项 基本管制轨制的统辖和领导，包括内控主见、内控原则、箝制环境、风险评估、 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书 箝制体系、箝制行径、信息雷同和里面监控等内容。公司基本管制轨制包括风险 箝制轨制、投资管制轨制、基金管帐轨制、信息线路轨制、聚合来往轨制、贵寓 档案管制轨制、信息时期管制轨制、公司财务轨制、监察稽核轨制、东谈主事管制制 度、功绩评估窥探轨制、进击应变轨制和基金销售管制轨制等。部门业务规章是 在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭服务、操作守 则等进行了具体礼貌。   （1）风险箝制轨制   风险箝制轨制由风险箝制的主见和原则、风险箝制的机构设立、风险类型的 界定、风险箝制的措施、风险箝制的轨制、风险箝制轨制的监督与评价等部分组 成。   风险箝制的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、来往风险管制轨制、财务 风险箝制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、 职工行径准则等法式性风险管制轨制。   （2）投资管制轨制   基金投资管制轨制包括基金投资管制的原则、组织结构、投资拦阻轨制、投 资策略、投资研究、投资决策、投资履行、投资的风险管制等方面内容，适用于 基金投资的全过程。   （3）监察稽核轨制   公司设立督察长，组织、领导监察稽核服务，督察长由总司理提名，经董事 会聘任，对董事会负责，报中国证监会核准。督察长有权插足或者列席公司董事 会以及公司业务、投资决策、风险管制等相关会议，有权调阅公司相关文献、档 案，就里面箝制轨制的履行情况独处时履行查验、评价、禀报、建议职能。督察 长应当如期和不如期向董事会禀报公司里面箝制履行情况，董事会应当对督察 长的禀报进行审议。   公司设立监察稽核部门，具体履行监察稽核服务。公司配备了充足及格的监 察稽核东谈主员，明确礼貌了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务过程。   监察稽核轨制包括监察稽核体系、监察稽核服务内容、监察稽核方法和法式 等。通过这些轨制的建立，监督公司各业务部门和东谈主员驯服法律、法例和规章的 说合情况；评估公司各业务部门和东谈主员履行公司里面箝制轨制、各项管制轨制和 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书 业务规章的情况。   （1）健全性原则：里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个花式；   （2）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控法式，维 护内控轨制的灵验履行；   （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司 基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离；   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的计议管制方法造谣运作成本，提高 经济效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制效率。   （1）风险管制委员会：风险管制委员会是董事会下设负责根据董事会的授 权对公司的风险管制轨制进行审查并提供征询和建议的特地委员会，其服务重 点包括：审议公司的风险管制轨制，对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问 题进行研究、忖度和评估，对紧要突发性风险事件冷落领导见识；   （2）投资决策委员会：投资决策委员会为公司相等设投资决策机构。投资 决策委员会具体职责为：分析判断宏不雅经济形状和商场走势，制定基金紧要投资 决策和投资授权；对投资决策的履行情况进行监控；对基金司理进行的来往行径 进行监督管制；窥探基金司理的功绩；   （3）督察长：督察长组织、领导公司的监察稽核服务，监督查验基金及公 司运作的正当合规情况和公司的里面风险箝制情况；督察长履行职责的范围，应 涵盖基金及公司运作的通盘业务花式；有权插足或者列席公司董事会以及公司 业务、投资决策、风险管制等相关会议，有权调阅公司相关文献、档案，对基金 运作、里面管制、轨制履行及遵规称职情况进行里面监察、稽核；如期独处出具 稽核禀报，报送中国证监会和董事长；   （4）风险箝制委员会：风险箝制委员会对识别、防止、箝制基金运作各个 花式的风险全面负责，尤其重心怜惜基金投资组合的风险情景，对基金投资运作 的风险进行测量和监控，对投资组总商量冷落风险防止措施。同期，负责审核公 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募评释书 司的风险箝制轨制和风险管制过程，确保对公司合座风险的评估、识别、监控与 管制；   （5）监察稽核部：公司设立监察稽核部并保证其服务的独处性和泰斗性， 充分阐扬其职能作用。监察稽核部监督公司各业务部门和东谈主员严格驯服法律法 规、基金合同和公司里面各项规章轨制，对公司各种规章轨制及里面风险箝制制 度的完备性、合感性、灵验性进行评估，组织各部门对存在的风险隐患或出现的 风险问题进行商量、研究，疏辽远罚决策，并监督整改；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的风险负有管控和实时禀报的义务；   （7）职工：依照公司“风险箝制落实到东谈主”的理念，每个职工均负有一线 风险箝制职责，负责把公司的风险箝制理念和措施落实到每一个业务花式当中， 并负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行禀报、反馈的义务。   本基金管制东谈主高度嗜好里面箝制和风险管制的要害性，强调要让风险箝制 浸透到公司的每一项业务和公司的文化中去，要求通盘职工以他们的能力、诚信 和处事谈德来箝制、管制风险。本基金管制东谈主采纳的主要措施包括：   （1）建立了比拟完善的里面箝制和风险管制系统。由风险箝制委员会组织、 监察稽核部履行，通过与董事会到管制层到每个职工束缚的雷同和交流，识别和 评估从治理结构到一线业务操作等公司通盘方面、通盘业务过程中公司运作和 基金管制的风险点和风险进程，明确分手风险服务，并制定相应的风险箝制措施。 本基金管制东谈主强调在里面箝制和风险管制中，要全员参与，服务明确和合理单干， 让通盘的职工对风险管制都有清晰的意志，明晰知谈他们在风险箝制中的地位 和服务。在风险识别和风险评估的基础上，监察稽核部建立了隐敝公司通盘业务 的稽核查验款式表，该表为从法律法例、基金合同和里面规章等方面确保公司运 作和基金管制合规和风险箝制提供了查验和监督的妙技；   （2）完善监察稽核服务过程，加强日常稽核服务，促进风险管制的数目化 和自动化，提高风险管制的时效和频率。公司特地建立了华富风险箝制系统，能 对基金投资风险和功绩评估作念到动态更新。同期监察稽核部通过质询、评估和报 告等服务过程，以建立一种机制，使任何内控服务和外部审计中发现的问题随机 得到实时的处罚； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募评释书   （3）对风险实行动态的监控和管制。一方面，周期性根据公司的业务发展 和里面审核、寻查的情况进行评估和调治；另一方面，在变化的环境中，束缚识 别、评估新的风险，尤其强调对新址品和新业务的风险分析、评估和箝制，强调 新的法律法例对风险管制的要求。为确保公司运作和基金管制随机妥贴最新颁 布的法律法例要求，本基金管制东谈主还在组织机制上进行了联想，由监察稽核部的 内控东谈主员和法律事务东谈主员单干合作，保证对与基金说合的法律法例进行实时跟 踪、全面采集、准确领会并实时落实。   基金管制东谈主对于里面箝制轨制的声明如下：   （1）本基金管制东谈主承诺以上对于里面箝制轨制的线路着实、准确；   （2）本基金管制东谈主承诺根据商场变化和基金管制东谈主业务发展束缚完善里面 箝制轨制。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                          招募评释书                 第四部分 基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复[1988]347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号   组织阵势：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：持续计议   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批 股份制生意银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日隆重在上海证 券来往所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。纵脱 2023 年 比造谣 4.15%，全年已毕包摄于母公司鼓吹的净利润 426.80 亿元。   开业三十多年来，兴业银行历久坚持“真挚服务，相伴成长”的计议理念， 勇猛于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   兴业银行股份有限公司总行设钞票托管部，下设详细管制处、基金证券业务 处、相信保障业务处、答理私募业务处、居品管制处、稽核监察处、投资监督管 理处、运行管制处等处室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业资 华富恒享纯债债券型证券投资基金                          招募评释书 格。    兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管履历。基金托管 业务批准文号：证监基金字[2005]74 号。至 2023 年 9 月 30 日，兴业银行共托 管证券投资基金 670 只，托管基金的基金钞票净值整个 23386.83 亿元，基金份 额整个 22572.13 亿份。    二、基金托管东谈主的里面风险箝制轨制评释    严格驯服国度说合托管业务的法律法例、行业监管规章和行内说合管制规 定，称职计议、法式运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金钞票的安 全完好，确保说合信息的着实、准确、完好、实时，保护基金份额持有东谈主的正当 权益。    兴业银行基金托管业务里面箝制组织架构由总行里面箝制委员会、总行风 险管制部门、总行审计部、总行钞票托管部、总走时营管制部及分行托管运营机 构共同组成。各级里面箝制组织依照兴业银行相关轨制对兴业银行托管业务风 险管制和里面箝制实施管制。    （1）全面性原则：里面箝制聚合伙产托管业务的全过程，隐敝各项业务和 居品，以及从事钞票托管业务的各机构和从业东谈主员；    （2）要害性原则：里面箝制应当在全面箝制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域；    （3）独处性原则：开展托管业务的部门和岗亭的设立应权责分明、相对独 立、相互制衡；    （4）审慎性原则：内控与风险管制必须以防止风险，保证托管钞票的安全 与完好为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展钞票托管业务；    （5）制衡性原则：里面箝制应当在治理结构、机构设立及权责分派、业务 过程等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率；    （6）适当性原则：里面箝制体系应同所处的环境相适当，以合理的成本实 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书 现内控主见，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经 营管制的需要，应时进行相应修改和完善；里面箝制存在的问题应当随机得到及 时反馈和纠正；   （7）成本效益原则：里面箝制应当衡量实施成本与预期效益，以适当的成 本已毕存效箝制。   （1）轨制竖立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务过程、详备的操作手 册、严格的东谈主员行径法式等一系列规章轨制。   （2）建立健全的组织管制结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。   （3）风险识别与评估：稽核监察处领导业务处室进行风险识别、评估，制 定并实施风险箝制措施。   （4）相对独处的业务操作空间：业务操作区相对独处，实施门禁管制和音 像监控。   （5）东谈主员管制：进行如期的业务与处事谈德培训，使职工竖立风险防止与 箝制理念，并缔结承诺书。   （6）济急预案：制定完备的《济急预案》，并组织职工如期演练；建翻新地 灾备中心，保证业务不中断。   三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和法式   基金托管东谈主负有对基金管制东谈主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过头他说合礼貌，基金托管东谈主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金钞票估 值和基金净值的筹画、收益分派、申购赎回以过头他说合基金投资和运作的事项， 对基金管制东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法例礼貌的行径，应实时以书面阵势文告基金管制东谈主限期纠正，基金管制 东谈主收到文告后应实时查对并以书面阵势对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金 托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金 托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违法行径，立即禀报中国证监会，同期，文告基 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募评释书 金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他说合礼貌，或 者违犯基金合同约定的，应当拒却履行，立即文告基金管制东谈主，并实时向中国证 监会禀报。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来往法式仍是奏效的投资指示违犯法律、 行政法例和其他说合礼貌，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金管制东谈主， 并实时向中国证监会禀报。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                          招募评释书                第五部分 相关服务机构   一、基金份额销售机构   称呼：华富基金管制有限公司直销中心和网上来往系统   住所：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼   法定代表东谈主：赵万利   说合东谈主：陈雪莺   征询电话：021-50619688，400-700-8001   传真：021-68887997   网址：www.hffund.com   各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管制东谈主官网线路的基 金销售机构名录。基金管制东谈主有权根据执行情况按影相关法式变更或增减销售 机构，并在基金管制东谈主网站公示。   二、登记机构   称呼：华富基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼   法定代表东谈主：赵万利   说合东谈主：王之琪   电话：021-68886996   传真：021-68887997   三、出具法律见识书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募评释书   电话：021-31358666   传真：021-31358600   说合东谈主：安冬   承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：天健管帐师事务所（特殊普通合伙）   主要计议场地：浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼   履行事务合伙东谈主：胡少先   电话: 0571-88216888   传真: 0571-88216999   说合东谈主：樊冬   承办注册管帐师：樊冬、沈文伟 华富恒享纯债债券型证券投资基金                        招募评释书               第六部分 基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过头他说合礼貌召募，经中国证监会 2023 年 9 月 14 日证监许可【2023】   一、基金类型   债券型证券投资基金   二、运作方式   契约型灵通式。   三、基金存续期限   不如期   四、发售时候   自基金份额发售之日起最长不突出 3 个月，具体发售时候详见基金份额发 售公告。   基金管制东谈主有权根据基金召募的执行情况按影相关法式延长或镌汰召募期， 此类变更适用于通盘销售机构。   五、召募对象   妥贴法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   六、召募场地   本基金将通过各销售机构的基金销售网点（包括基金管制东谈主的直销中心、网 上来往系统过头他基金销售机构的销售网点）公征战售，各销售机构的具体名单 见基金份额发售公告以及基金管制东谈主网站。基金管制东谈主可根据情况变更或增减 销售机构，具体的销售机构将在基金管制东谈主网站上列明。   七、召募主见   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   八、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费等收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别的基金 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募评释书 钞票上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购/申购时不收取认 购/申购用度，而是从本类别基金钞票上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设立代码，并分别筹画基金份额净值，筹画公 式为：筹画日某类基金份额净值＝该筹画日该类基金份额的基金钞票净值/该计 算日发售在外的该类别基金份额总和。   在不违犯法律法例礼貌和基金合同约定以及对基金份额持有东谈主利益无本质 性不利影响的情况下，基金管制东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并在履行相关法式 后，加多新的基金份额类别、变更收费方式、罢手现存基金份额类别的销售或调 整基金份额类别设立、对基金份额分类办法及执法进行调治等，基金管制东谈主必须 在初始调治之日前依照《信息线路办法》的说合礼貌在礼貌媒介上公告并报中国 证监会备案，不需要召开基金份额持有东谈主大会。   九、认购的安排   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定奏凯，而仅代表销售 机构如实继承到认购苦求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购申 请及认购份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当职权。不然，由此 产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   （1）投资东谈主认购基金份额时，需按销售机构礼貌的方式全额缴款。   （2）召募期内，投资东谈主可屡次认购基金份额，但已受理的认购苦求不得撤 销。   （3）通过其他销售机构或基金管制东谈主网上来往系统初度认购本基金时，单 笔最低认购金额为东谈主民币 10 元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额为东谈主 民币 10 元（含认购费）；各销售机构对最低认购名额及来往级差有其他礼貌的， 以各销售机构的业务礼貌为准。通过基金管制东谈主直销中心初度认购本基金的单 笔最低认购金额为东谈主民币 10 元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额不低 于东谈主民币 10 元（含认购费）。   （4）如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者突出基金总份额 的 50%，基金管制东谈主不错采纳比例证据等方式对该投资东谈主的认购苦求进行限制。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                         招募评释书 基金管制东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相闪避前述 50%比 例要求的，基金管制东谈主有权拒却该等一都或者部分认购苦求。投资东谈主认购的基金 份额数以基金合同奏效后登记机构的证据为准。   （5）基金管制东谈主可根听说正当律法例的礼貌和商场情况，调治认购的数额 限制，基金管制东谈主最迟于调治实施前依照《信息线路办法》的说合礼貌在礼貌媒 介上给予公告。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取 认购费。本基金认购用度用于本基金的商场推论、销售、登记等召募期间发生的 各项用度，不列入基金财产。   （1）本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元   （2）投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下表：           单笔认购金额                              认购费率          （M，含认购费）            M＜100 万            0.50%   （3）投资者认购本基金 C 类基金份额时不需要缴纳认购费。   投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别筹画。   基金认购领受金额认购的方式。   （1）当投资者选拔认购本基金 A 类基金份额时，认购金额包括认购用度和 净认购金额。   当认购用度适用比例费率时，筹画公式为：   净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝(净认购金额＋认购资金利息)/ 基金份额发售面值   当认购用度为固定金额时，筹画公式为：   认购用度＝固定金额 华富恒享纯债债券型证券投资基金                            招募评释书   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝(净认购金额＋认购资金利息)/ 基金份额发售面值   （2）当投资者选拔认购 C 类基金份额时，认购份额的筹画方法如下：   认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/ 基金份额发售面值   （3）认购份额筹画结果保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍 五入，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资东谈主民币 10 万元认购本基金 A 类基金份额，且该认购苦求 被全额证据，其适用的认购费率为 0.50%，假设该笔认购产生利息东谈主民币 50.00 元，则其可得到的认购份额为：   净认购金额=100，000.00/(1+0.50%)=99，502.49 元   认购用度=100，000.00-99，502.49 = 497.51 元   认购份额=(99，502.49+50)/1.00=99，552.49 份   例：某投资者投资东谈主民币 10 万元认购本基金 C 类基金份额，且该认购苦求 被全额证据，假设该笔认购在召募期产生的利息为 10.00 元，则可认购 C 类基 金份额为：   认购份额＝（100，000＋10.00）/1.00＝100，010.00 份   十、认购期认购资金及利息的处理方式   《基金合同》奏效前，投资者的认购款项只可存入特地账户，不得动用。基 金召募期间的信息线路费、管帐师费、讼师费以过头他用度，不得从基金财产中 列支。灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有 东谈主通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                    招募评释书             第七部分 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法例及招募评释书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资禀报之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管制东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。 基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募行径末端前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未炫耀基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列服务： 期入款利息； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票边界   《基金合同》奏效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期禀报中给予 线路；一语气 50 个服务日出现前述情形的，基金管制东谈主应当按照约定法式拒绝《基 金合同》，无谓召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购与赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主 在其他相关公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购与赎回的灵通日实时候   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来往 所、深圳证券来往所的平时来往日的来往时候，但基金管制东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来往商场、证券/期货来往所来往时 间变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应 的调治，但应在实施日前依照《信息线路办法》的说合礼貌在礼貌媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不突出 3 个月初始办理申购，具体业务 办理时候在相关公告中礼貌。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不突出 3 个月初始办理赎回，具体业务 办理时候在相关公告中礼貌。   在详情申购初始与赎回初始时候后，基金管制东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息线路办法》的说合礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的初始时候。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购 或者颐养转入。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候冷落申购或颐养转入申 请且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份 额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后筹画的该类基金份 额净值为基准进行筹画； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                    招募评释书 设施赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管制东谈主 必须在新执法初始实施前依照《信息线路办法》的说合礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的法式，在灵通日的具体业务办理时候内冷落 申购或赎回的苦求。   投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购奏效。投 资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，不然所提交的申购苦求不成立。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东谈主在提交赎回苦求时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。   投资者赎回苦求奏效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同说合条目处理。   如遇来往所或来往商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能箝制的因素影响业务处理过程，则赎回 款项划付时候相应顺延至该因素排斥的最近一个服务日。   基金管制东谈主应以来往时候末端前受理灵验申购和赎回苦求确今日作为申购 或赎回苦求日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有 效性进行证据。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T＋2 日后（包括该日）实时到 销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不奏凯， 则申购款项退还给投资东谈主。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募评释书   基金销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏凯，而仅代表销 售机构如实继承到苦求。申购和赎回苦求的证据以登记机构的证据结果为准。对 于苦求的证据情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当职权。 理东谈主必须在新执法初始实施前依照《信息线路办法》的说合礼貌在礼貌媒介上公 告。   五、 申购与赎回的数目限制 追加申购的最低金额为单笔 10 元东谈主民币（含申购费）。各销售机构对本基金最低 申购金额及来往级差有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。   直销中心每个账户初度申购的最低金额为 10 元东谈主民币（含申购费），追加申 购的最低金额为单笔 10 元东谈主民币（含申购费）。其他销售机构的投资者欲转入直 销中心进行来往要受直销中心最低金额的限制。投资者当期分派的基金收益转购 基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管制东谈主网上来往系统办理基金 申购业务的初度申购的最低金额为东谈主民币 10 元（含申购费），追加申购的最低金 额为单笔 10 元东谈主民币（含申购费）。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制，但单一投 资者持有基金份额比例不得达到或突出基金总份额的 50%(在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或突出 50%的除外)，法律法例或监管机构另 有礼貌的，从其礼貌。 不得低于 10 份基金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点） 保留的基金份额余额不及 10 份的，在赎回时需一次一都赎回。 基金管制东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可采纳上述措施对基金边界给予控 制。具体见基金管制东谈主相关公告。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                           招募评释书 申购比例上限，具体边界、金额或比例上限请参见相关公告。 份额等数目限制。基金管制东谈主必须在调治实施前依照《信息线路办法》的说合规 定在礼貌媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   （1）本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：            申购金额                                申购费率         （M，含申购费）            M＜100 万              0.60%   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别筹画。   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，不 列入基金财产，主要用于本基金的商场推论、销售、登记等各项用度。            持有基金份额期限（N）         赎回费率                   Y＜7 天        1.50%   投资者可将其持有的一都或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额持有东谈主承担，坚持续持有期少于 7 天的投资者，将赎回费全额计入基金 财产。赎回费上钩入基金财产之余的用度用于支付登记费和其他必要的手续费。 率、A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的说合礼貌在礼貌媒介上公告。 持有东谈主利益无本质性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销商量，如期或 不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相关监管部门要求履行必 华富恒享纯债债券型证券投资基金                           招募评释书 要手续后，基金管制东谈主不错适当调低本基金的申购费率和基金赎回费率，并进行 公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作法式受命相关法律法例以及 监管部门、自律执法的礼貌。   七、申购份额与赎回金额的筹画   当申购用度适用比例费率时，筹画方法为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值   当申购用度为固定金额时，筹画方法为：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值 此产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 100，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购苦求 被全额证据，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2000 元，对应申购费率为  净申购金额＝100，000.00/(1+0.60%）＝99，403.58 元  申购用度＝100，000.00－99，403.58＝596.42 元  申购份额 = 99，403.58/1.2000 =82，836.32 份   例：某投资东谈主投资 100，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，且该申购苦求 被全额证据，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的申购 份额为： 华富恒享纯债债券型证券投资基金                        招募评释书   申购份额＝100，000.00/1.2000＝83，333.33 份  本基金的赎回领受“份额苦求、金额证据”的方式。赎回金额的筹画公式为：   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回总金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主办有 1 万份本基金 A 类基金份额，持有 3 天就赎回，对应的赎 回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总金额=10，000.00×1.1200=11，200.00 元   赎回用度=11，200.00×1.50%=168.00 元   净赎回金额=11，200.00-168.00=11，032.00 元  例：某投资东谈主赎回持有一年的 1 万份本基金 C 类基金份额，持有 60 天后赎 回，对应的赎回费率为 0，假设该日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000.00×1.1200=11，200.00 元   赎回用度=11，200.00×0=0.00 元   净赎回金额=11，200.00-0.00=11，200.00 元   本基金各种基金份额单独设立代码，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分 别单独筹画和公告基金份额净值。筹画公式为:   筹画日某类基金份额净值＝筹画日该类基金份额的基金钞票净值/筹画日该 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募评释书 类基金份额余额总和   T 日的各种基金份额净值在今日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，经履行适当法式，不错适当延伸筹画或公告。本基金各种基金份额净值的计 算，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起 基金份额净值剧烈波动的，为保重基金份额持有东谈主利益，基金管制东谈主与基金托管 东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并在确 认完成后给予收复，具体保留位数以届时公告为准。   八、申购和赎回的登记   投资者申购基金奏凯后，平时情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记 权益并办理登记手续。   投资者赎回基金奏凯后，平时情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理 扣除权益的登记手续。   基金管制东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行调治， 但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于初始实施前 3 个服务日在礼貌媒介 公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 基金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平时运行。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                     招募评释书 净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相闪避 50%聚合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管制东谈主应当根听说合礼貌在礼貌媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被一都或部分拒却的，被拒却的申购款项将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办 理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 基金钞票净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募评释书 管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分给予破除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 颐养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额 总和后的余额）突出前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的钞票组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有能力支付投资东谈主的一都赎回苦求时， 按平时赎回法式履行。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有艰辛或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自 动转入下一个灵通日不绝赎回，直到一都赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被破除。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推， 直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减慢支付 华富恒享纯债债券型证券投资基金                     招募评释书 赎回款项，但不得突出 20 个服务日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   （4）如果基金发生多数赎回且存在单个基金份额持有东谈主突出上一灵通日基 金总份额 20%以上的赎回苦求的情形下，基金管制东谈主不错对该单个基金份额持 有东谈主突出基金总份额 20%的部分赎回苦求脱期办理。基金管制东谈主决定对该单个 基金份额持有东谈主突出基金总份额 20%的部分赎回苦求脱期办理的，对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回 的，将自动转入下一个灵通日不绝赎回，直到一都赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被破除。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求 一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额， 依此类推，直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资 东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。而对于单个基金份额持有东谈主 20%以内（含   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书礼貌的其他方式在 3 个来往日内文告基金份额持有东谈主，评释说合处理方 法，并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个服务日的各种基金份额的基 金份额净值。 间，依照《信息线路办法》的说合礼貌，最迟于重新灵通日在礼貌媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告，并公布最近 1 个服务日的各种基金份额的基金份额净 值；也不错根据执行情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时候，届时可 不再另行发布重新灵通的公告。   十三、基金颐养   基金管制东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募评释书 基金管制东谈主管制的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 相关执法由基金管制东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与相关机构。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的来往场地或者来往方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非来往过户以及登记机构招供、妥贴法律法例的其它非来往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵寓，对于妥贴条件的非来往过户苦求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。   十七、如期定额投资商量   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资商量，具体执法由基金管制东谈主另 行礼貌。投资东谈主在办理如期定额投资商量时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在相关公告或更新的招募评释书中所礼貌的如期定 额投资商量最低申购金额。   十八、基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募评释书 登记机构招供、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、 冻结方式按照登记机构的相关礼貌办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律法例、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务礼貌 来处理。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机 制”部分的礼貌或相关公告。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书               第九部分 基金的投资   一、投资主见   在严格箝制投资风险的基础上，追求踏实确当期收益和基金钞票的稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 各种债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、 公征战行的次级债、地方政府债、政府救援机构债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券等）、钞票救援证券、债券回购、国债期货、银行入款、同行存单、 货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会的相关礼貌）。   本基金不投资于股票等权益钞票，也不投资于可颐养债券、可交换债券。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当 法式后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   根据对国内宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政策变化、证券商场运行情景等因 素的长远研究，判断证券商场的发展趋势，诱导流动性、估值水平、风险偏好等 因素，详细评价各种钞票的风险收益水平。本基金以久期和流动性管制作为债券 投资的中枢，在动态避险的基础上，追求限度收益。   本基金投资组合中债券类、货币类等大类钞票各自的历久平衡比重，依照本 基金的特征和风险偏好而详情。本基金定位为债券型基金，其钞票配置以债券为 主，并不因商场的中短期变化而改变。在不同的商场条件下，本基金将详细谈判 宏不雅环境、商场估值水平、风险水平以及商场样貌，在一定的范围内对钞票配置 调治，以造谣系统性风险对基金收益的影响。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募评释书   本基金纯固定收益类钞票投资策略主要基于华富宏不雅利率检测体系的不雅测 野心和结果，通过久期箝制、期限结构管制、类属钞票选拔实施组合战术管制， 同期利用个券选拔、跨商场套利、骑乘策略、息差策略等战术性策略栽培组合的 收益率水平。   （1）华富宏不雅利率监测体系   华富宏不雅利率监测体系主若是通过对影响债券商场收益率变化的诸多因素 进行追踪，一一评价各相应野心的影响进程并据此判断将来商场利率的趋势及收 益率弧线形态变化。具体履行中将诱导定性的忖度和定量的因子分析法、时候序 列总结等诸多统计妙技来增强忖度的科学性和准确性。   （2）战术管制   组合战术管制是在华富宏不雅利率检测体系对基础利率、债券收益率变化趋势 及收益率弧线变化对固定收益组合实施久期箝制、期限结构管制、类属钞票选拔， 以已毕组合主要收益的踏实。   久期箝制：根据华富宏不雅利率检测体系对利率水平的预期对组合的久期进行 积极的管制，在预期利率下降时，加多组合久期，以较多地得回债券价钱飞腾带 来的收益，在预期利率飞腾时，减小组合久期（包括买入浮动利率债券），以规 避债券价钱下降的风险。   期限结构管制：通过对债券收益率弧线阵势变化（即不同期限的债券品种受 到利率变化影响不一样大）的预期，选拔相应的投资策略如枪弹型、哑铃型或梯 形的不同期限债券的组合阵势，获取因收益率弧线的形变所带来的投资收益。   类属钞票选拔：通过提高相对收益率较高类属、造谣相对收益率较低的类属 以取得较高的总禀报。由于信用互异、流动性互异、税收互异等诸多因素导致固 定收益品种中并吞期限的国债、金融债、企业债、钞票救援证券等收益率之间价 差在不同的时点价差出现波动。通过把捏经济周期变化、不同投资主体投资需求 变化等，分析不同固定收益类钞票之间相对收益率价差的变化趋势，选拔相对低 估、收益率相对较高的类属钞票进行配置，择机减持相对高估、收益率相对较低 的类属钞票。   （3）组合战术性策略 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募评释书   本基金纯固定收益组合在战术管制基础上，利用个券选拔、跨商场套利、骑 乘策略、息差策略等战术性策略栽培组合的收益率水平。   个券选拔：由于各发借主体信用品级，刊行边界、担保东谈主等因素导致并吞类 属钞票的收益率水平存在互异，本基金在妥贴组合战术管制的条件下，详细谈判 流动性、信用风险、收益率水对等因素后优先选拔详细价值低估的品种。   跨商场套利：由于国内债券商场被分割为来往所商场和银行间商场，不同市 场投资主体互异化、商场资金面的供求关系导致现券、回购等雷同或周边的来往 中存在权贵的套利，本基金将充分利用商场的套利契机，积极进行跨商场回购套 利、跨商场债券套利等。   骑乘策略：主若是利用收益率弧线陡峻特征，买入期限位于收益率弧线陡峻 处的债券持有一段时候后得回因期限镌汰而导致的收益下滑进而带来的成本利 得。中国债券商场收益率弧线在不同期期不同期限表现出来的陡峻进程不一，为 本基金实施骑乘策略提供了故意的商场环境。   息差策略：息差策略是通过正回购融资放大来往策略，其主要主见是得回票 息大于回购成本而产生的收益。一般而言商场回购利率开阔低于中历久债券的收 益率，为息差来往提供了契机，不外由于可能导致的成本利差损失，因此本基金 将根据对商场回购利率走势的判断，适当地选拔杠杆比率，严慎地实施息差策略， 提高投资组合的收益水平。   （4）信用债投资策略   信用债的收益来自于商场基准收益率加信用利差。信用利差主要取决于以下 几个方面，一是刊行东谈主信用天资情况，包括行业景气度、公司管制情况、现金流 水平、钞票欠债率等；二是信用债投资商场行径，包括监管导向、资金面、机构 偏好、流动性分层等；三是短期因素，包括信用债供求水平、货币政策与财政政 策的边缘变化、舆情与讯息面等。   本基金主要使用从上至下与从下到上相诱导的研究方法，在箝制信用风险与 流动性风险的基础上，通过主动择券，寻找执行偿付能力强的信用主体，挖掘覆 盖风险之后的逾额收益，为组合提供合理的收益。具体来说，从上至下是指通过 对宏不雅基本面、无风险利率水平、货币与财政政策对行业、久期进行初选。自下 而上是指再通过对信用主体现金流、财务情景、偿债能力、商场招供度等方面， 华富恒享纯债债券型证券投资基金                        招募评释书 深耕易耨，挖掘出信用利差合理甚而逾额的个券标的。   本基金在投资信用债（包含钞票救援证券，下同）时驯服以下约定：本基金 主动投资于信用债的信用评级不低于 AA+。其中 AA+级占本基金所投资的信用 债比例为 0-20%；AAA 级占本基金所投资的信用债比例为 80%-100%。   上述信用评级为债项评级，若无债项评级的，依照其主体评级。本基金将综 合参考国内照章成立并领有证券评级天资的评级机构所出具的最近一个管帐年 度的信用评级。如果主体同期有两家以上境内评级机构（不包含中债资信）评级 的，应领受孰低原则详情其评级。   本基金持有信用债期间，如果其信用品级下降、不再妥贴投资圭臬，应在评 级禀报讦布之日起 3 个月内调治至妥贴约定。   为灵验箝制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管制的原则，以套期保 值为目的，限度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时， 本基金将领先分析国债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，选拔订价合理 的国债期货合约，其次，谈判国债期货各合约的流动脾气况，最终详情与现货组 合的合适匹配，以达到风险管制的主见。   四、投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金对债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%；   （2）每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，保持不 低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的一都基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证 券的 10%，完全按照说合指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种钞票救援证券的比例，不得突出 基金钞票净值的 10%； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                    招募评释书   （6）本基金持有的一都钞票救援证券，其市值不得突出基金钞票净值的 20%；   （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)钞票救援证券的比例，不得突出该 钞票救援证券边界的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的一都基金投资于并吞原始权益东谈主的各种钞票救援 证券，不得突出其各种钞票救援证券整个边界的 10%；   （9）本基金投资于国债期货，还应受命如下投资组合限制：   ①在职何来往日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金 钞票净值的 15%；   ②本基金在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金持 有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得突出上一来往日基金钞票净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，整个（轧差筹画）不低于基金钞票的 80%；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得突出本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不 妥贴该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （12）本基金钞票总值不突出基金钞票净值的 140%；   （13）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （10）、             （11）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述礼貌投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来往日内进行调治，但中国证监会礼貌的特 殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的说合约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募评释书 初始。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适当法式后，则本基金投资不再受相关限制或按照调治后的礼貌履行。   为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、驾驭证券来往价钱过头他不刚直的证券来往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌拦阻的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当法式后，则本基金投资不再受相关限制或按调治后的礼貌履行。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、执行 箝制东谈主或者与其有其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来往的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，受命 基金份额持有东谈主利益优先原则，防止利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场平正合理价钱履行。相关来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例给予线路。紧要关联来往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行 审查。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债详细全价（总值）指数收益率×90%+1 年期 银行如期入款利率（税后）×10%。   本基金是债券型基金，是以本基金选取：中债详细全价（总值）指数收益率 ×90%+1 年期银行如期入款利率（税后）×10%作为功绩比拟基准。中债详细全 价（总值）指数因素券包含除钞票救援证券、好意思元债券、可转债之外剩余的通盘 公征战行且上市流畅的债券，是一个反馈境内东谈主民币债券商场价钱走势情况的宽 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募评释书 基指数，具有无为的商场代表性，恰作为为商场债券投资收益的斟酌圭臬；1 年 期银行如期入款利率（税后）是指中国东谈主民银行公布并履行的金融机构 1 年期东谈主 民币入款基准利率，其能反馈出本基金投资现金类钞票以达到得回持续稳妥收益 的目的。谈判到本基金的投资比例及各投资对象价钱的变动对基金净值的不同影 响，本基金对上述两个基准按照 90%和 10%分派权重，作为详细斟酌本基金投 资功绩的比拟基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场开阔接受的功绩 比拟基准推出，或者是商场上出现愈加恰当用于本基金的功绩比拟基准的指数时， 本基金不错在与基金托管东谈主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更功绩比 较基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。如果本基金功绩比拟基准所 参照的指数在将来不再发布时，基金管制东谈主不错按相关监管部门要求履行相关手 续后，依据保重基金份额持有东谈主正当权益的原则，选取相似的或可替代的指数作 为功绩比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金。   七、基金管制东谈主代表基金诈骗债权东谈主职权的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募评释书 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的 礼貌。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募评释书               第十部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独处。   四、基金财产的看守和责罚   本基金财产独处于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看守。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章破除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募评释书             第十一部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来往场地的来往日以及国度法律法例 礼貌需要对外线路基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的国债期货合约、债券、钞票救援证券、银行入款本息、应收款 项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在详情相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会 计准则》、监管部门说合礼貌。   （一）对存在活跃商场且随机获取雷同钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近来往日的报价详情公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近来往日的报价弗成着实反馈公允价值的，搪塞报价进行调治，详情公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中谈判不同特征因素的影响，并妥贴新金融器具准则的规 定。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如果该限制是针对钞票持有者的，那 么在估值时期中不应将该限制作为特征谈判。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大 量持有相关钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有实足 可利用数据和其他信息救援的估值时期详情公允价值。领受估值时期详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调治并详情公允价值。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                        招募评释书   四、估值方法 外），选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。 选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值 全价。对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或 推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。 前情况下适用而且有实足可利用数据和其他信息救援的估值时期详情其公允价 值。 值。   本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来往日结算价估 值。 、、、、、。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新礼貌估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的礼貌或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                      招募评释书   根听说正当律法例，基金钞票净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金说合的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的见识，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的筹画结果对外给予公布。   五、估值法式 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度 另有礼貌的，从其礼貌。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分别筹画基金份 额净值。   基金管制东谈主于每个服务日筹画基金钞票净值及各种基金份额净值，并按礼貌 公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管制东谈主每个服务日对基金钞票估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管制东谈主按约定对外公布。   六、估值过错的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的差错变成估值过错，导致其他当事东谈主碰到损失的，差错 的服务东谈主应当对由于该估值过错碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若 系同行业现存时期水平弗成料念念、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书 述礼貌履行。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的来往贵寓灭失或被过错处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿服务，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过错服务方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错服务方承担； 由于估值过错服务方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主变成损失的，由估 值过错服务方对顺利损失承担补偿服务；若估值过错服务方仍是积极和洽，而且 有协助义务确当事东谈主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过错服务方搪塞更正的情况向说合当事东谈主进行证据，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的服务方对说合当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责， 而且仅对估值过错的说合顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错服务方仍搪塞估值过错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一都返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错服务 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如果得回欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的补偿额加上仍是得回的欠妥得 利返还的总和突出其执行损失的差额部分支付给估值过错服务方。   （4）估值过错调治领受尽量收复至假设未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，说合确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因详情估值过错的服务方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的服务方进行 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募评释书 更正和补偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向说合当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值筹画出现过错时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行 业另有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息线路的基金钞票净值和各种基金份额净值由基金管制东谈主负责 筹画，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个灵通日来往末端后筹画当 日的基金钞票净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 筹画结果复核证据后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值按约定给予公 布。   九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金份额净值。   十、特殊情况的处理 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书 差不作为基金钞票估值过错处理。 机构发送的数据过错等其他原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采纳必要、 适当、合理的措施进行查验，但未能发现过错的，由此变成的基金钞票估值过错， 基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施减弱或排斥由此变成的影响。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募评释书            第十二部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指纵脱收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额分别选拔不同的收益分派方式；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分派方式是现金分成； 基准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于 面值； C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分派利润或将 不同；   在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金管制东谈主可在法 律法例允许的前提下酌情调治以上基金收益分派原则，此项调治不需要召开基金 份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募评释书   五、收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 线路办法》的说合礼貌在礼貌媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的筹画方法，依照《业务执法》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募评释书            第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金相关的信息线路用度（但法律法例、中国证监 会另有礼貌的除外）         ； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管制费的筹画 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据 不符，实时说合基金托管东谈主协商处罚。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 华富恒享纯债债券型证券投资基金                     招募评释书 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据 不符，实时说合基金托管东谈主协商处罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，配资门户C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年费率计提。筹画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据 不符，实时说合基金托管东谈主协商处罚。销售服务费特地用于本基金 C 类基金份额 的销售与基金份额持有东谈主服务。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－8 项录取 10 项用度，根听说正当例及相 应左券礼貌，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主 指示并参照行业常规从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募评释书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户说合的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，说合用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募评释书“侧袋机制”部分的礼貌或相关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度说合税收征收的礼貌代扣代缴。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                        招募评释书            第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度线路； 管帐核算，按照说合礼貌编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息线路办法》的说合礼貌在礼貌媒介公告。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书            第十五部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险管制礼貌》、《基金合同》过头他说合礼貌。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌线路基金信息，并保证所线路信息的着实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予线路的基金信 息通过妥贴中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信 息线路办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介线路，并保证 基金投资者随机按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信 息贵寓。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开线路的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信 息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除尽头评释外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开线路的基金信息 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募评释书   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓纲要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的执法及具体法式，评释基金居品的特点等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息 发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载 在礼貌网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲要的信息发生紧要变 更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓纲要，并登载在礼貌 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品 贵寓纲要。 前，将基金份额发售公告、基金招募评释书领导性公告和《基金合同》领导性公 告登载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵寓概 要、  《基金合同》和基金托管左券登载在礼貌网站上，并将基金居品贵寓纲要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金 托管左券登载在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募评释书   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在礼貌网站线路一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日的各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站线路半 年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹画方式及说合申购、赎回费率，并保证投资者随机在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金管制东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载在礼貌网站上，并将年度禀报领导性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度禀报中的财务管帐禀报应当经妥贴《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事 务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在礼貌网站上，并将中期禀报领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管制东谈主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度禀报， 将季度禀报登载在礼貌网站上，并将季度禀报领导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期禀报“影响投资者决 策的其他要害信息”项下线路该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募评释书 期内持有份额变化情况及本基金的特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中线路基金组合伙产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时禀报   本基金发生紧要事件，说合信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                       招募评释书 执行箝制东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来往事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 方式和费率发生变更； 或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会和《基金合同》约定的礼貌的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相关信息线路义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开清晰。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资钞票救援证券信息线路   本基金投资钞票救援证券，基金管制东谈主应在基金年度禀报及中期禀报中线路 其持有的钞票救援证券总额、钞票救援证券市值占基金净钞票的比例和禀报期内 通盘的钞票救援证券明细。   基金管制东谈主应在基金季度禀报中线路其持有的钞票救援证券总额、钞票救援 证券市值占基金净钞票的比例和禀报期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书 前 10 名钞票救援证券明细。   （十一）参与国债期货来往信息线路   基金管制东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募评释书 （更新）等文献中线路国债期货来往情况，包括来往政策、持仓情况、损益情况、 风险野心等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定 的来往政策和来往主见等。   （十二）计帐禀报   基金合同拒绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在礼貌网站上， 并将计帐禀报领导性公告登载在礼貌报刊上。   （十三）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，相关信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募评释书的礼貌进行信息线路，详见招募评释书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十四）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息线路事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管制轨制，指定特地部门及 高等管制东谈主员负责管制信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当妥贴中国证监会相关基金信息 线路内容与花式准则等法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期禀报、更新的招募评释书、基金居品贵寓纲要、基金 计帐禀报等公开线路的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面 或电子证据。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中选拔一家报刊线路本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证相关报送信息的着实、准确、完好、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介线路信息，然而其他寰球媒介不得早于礼貌媒介线路信息，而且 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书 在不同媒介上线路并吞信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计禀报、法律见识书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主栽培信息线路服务的质地。具体要求应当妥贴中 国证监会及自律执法的相关礼貌。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息线路的情形 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书               第十六部分 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表见识且妥贴《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务 所进行审计并线路专项审计见识。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募评释书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求突出前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主筹画各项投资运作野心和基金功绩野心时仅需谈判主袋账户钞票。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因钞票流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操 作。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募评释书   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户钞票进行估 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金份额净值。侧袋账 户的管帐核算应妥贴《企业管帐准则》的相关要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 户基金钞票净值作为基数计提。 后方可列支，说合用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   （六）侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、收复来往等方式收复流动性后，基金管制东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定钞票给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户钞票是否一都完成变现，基金管制东谈主都应 当实时向侧袋账户一都份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户钞票 无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按影相关法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户钞票一都完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管制东谈主应实时聘用妥贴 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并线路专项审计见识。   （七）侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定钞票、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募评释书“基金的信息线路”部分礼貌的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停线路侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金如期禀报中线路禀报期内侧袋账 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募评释书 户相关信息，基金如期禀报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度禀报进行审计时，搪塞禀报期内基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年度禀报线路等发表审计见识。   （八）本部分对于侧袋机制的相关礼貌，但凡顺利援用法律法例的部分，如 将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法例针对侧袋机制 的内容有进一步礼貌的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当法式后， 可顺利对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书               第十七部分 风险揭示   一、商场风险   本基金为证券投资基金，证券商场的变化将影响到基金的功绩。因此，宏不雅 和微不雅经济因素、国度政策、商场变动、投资东谈主风险收益偏好和商场流动进程等 影响证券商场的各式因素将影响到本基金功绩，从而产生商场风险，这种风险主 要包括：    跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券商场及行业的走势。    因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等 发生变化，导致证券商场波动而影响基金投资收益，产生风险。   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基 金功绩。    当证券刊行东谈主不随机已毕刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般以为：国债的信 用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级详情。当 证券的信用品级发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金钞票。   再投资得回的收益又被称作利息的利息，这一收益取决于再投资时的商场利 率水回绝再投资的策略。将来商场利率的变化可能会引起再投资收益的概略情趣 并可能影响到基金投资策略的奏凯实施。   上市公司的计议情景受多种因素的影响，如计议决策、时期变革、新址品研 发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展远景产生变化， 可能导致其证券价钱的下落，或者可分派利润的造谣，使基金预期收益产生波动。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募评释书 诚然基金不错通过散播化投资来减少风险，但弗成完全闪避。   基金份额持有东谈主收益将主要通过现金阵势来分派，而现金可能因为通货彭胀 因素而使其购买力下降。   二、管制风险   本基金可能因为基金管制东谈主的管制水平、妙技和时期等因素，而影响基金收 益水平。这种风险可能表面前基金合座的投资组合管制上，举例钞票配置、类属 配置弗成达到预期收益主见；也可能表面前个券的选拔弗成妥贴本基金的投资风 格和投资主见等。   三、估值风险   本基金领受的估值方法有可能弗成充分反馈和揭示利率风险，或经济环境发 生紧要变化时，在一定时期内可能高估或低估基金钞票净值。基金管制东谈主和基金 托管东谈主将共同协商，参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近交 易市价，使调治后的基金钞票净值更公允地反馈基金钞票价值。   四、流动性风险   流动性风险是指因证券商场来往量不及，导致证券弗成飞快、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多数赎回，致使莫得实足的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来往 所、深圳证券来往所的平时来往日的来往时候，但基金管制东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。具体见本招募说 明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   （2）拟投资商场的流动性风险评估   本基金主要投资于国内具有高超流动性的金融器具。跟着我国债券商场来往 机制的缓缓完善、投资者结构的优化、信息线路相关法律法例的推出，我国的债 券商场仍是具备较好的流动性。同期，基金管制东谈主在个券选拔时将精选具有高超 流动性的优质标的。因此，本基金拟投资的商场合座具有较高的流动性水平，可 以匹配本基金约定的申购赎回安排。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                    招募评释书   （3）多数赎回下的流动性风险管制措施   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的钞票组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。 平时赎回法式履行。 因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波 动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自 动转入下一个灵通日不绝赎回，直到一都赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被破除。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推， 直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。 为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减慢支付赎回 款项，但不得突出 20 个服务日，并应当在礼貌媒介上进行公告。 总份额 20%以上的赎回苦求的情形下，基金管制东谈主不错对该单个基金份额持有 东谈主突出基金总份额 20%的部分赎回苦求脱期办理。基金管制东谈主决定对该单个基 金份额持有东谈主突出基金总份额 20%的部分赎回苦求脱期办理的，对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的， 将自动转入下一个灵通日不绝赎回，直到一都赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被破除。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，以此 类推，直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。而对于单个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%） 华富恒享纯债债券型证券投资基金                     招募评释书 的赎回苦求与当日其他投资者的赎回苦求按前述 1）或 2）条目处理。   （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大边界赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。如 果出现流动性风险，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对 待的前提下，可实施备用的流动性风险管制器具，作为特定情形下基金管制东谈主流 动性风险管制的援助措施，包括但不限于脱期办理多数赎回苦求、暂停接受赎回 苦求、减慢支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制以及中国证监会 认定的其他措施。同期基金管制东谈主应时刻防止可能产生的流动性风险，对流动性 风险进行日常监控，保护基金份额持有东谈主的利益。   当实施备用的流动性风险管制器具时，投资者可能濒临无法办理申购业务、 赎回苦求无法实时办理、赎回款项无法实时得回或者承担更高的申购赎回成本等 风险。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定钞票分离至特地的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效阻碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额平时灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定钞票的变当前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有概略情趣而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 钞票的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主 在基金如期禀报中线路禀报期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不作为特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主筹画各项投资运作野心和基金功绩野心时仅需 谈判主袋账户钞票，并根据相关礼貌对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募评释书 进行按投资损失处理，因此本基金线路的功绩野心弗成反馈特定钞票的真不二价值 及变化情况。   五、本基金的特定风险 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，保持现金或者到期日在一年 以内的政府债券投资比例整个不低于基金钞票净值的 5%，其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。因此债市的变化将会影响到本基金的业 绩表现。本基金管制东谈主将会阐扬专科的研究上风，加强对债券商场及债券刊行东谈主 基本面的长远研究，束缚优化钞票配置，以箝制特定风险。   （1）与基础钞票相关的风险有信用风险、现金流忖度风险和原始权益东谈主的 风险。 转换至钞票救援证券持有东谈主，如果借钱东谈主的践约意愿下降或践约能力恶化，将可 能给钞票救援证券持有东谈主带来投资损失。 度的偏差，优先级钞票救援证券持有东谈主可能濒临现金流忖度偏差导致的钞票救援 证券投资风险。 利舛误或转让钞票行径不着实，将会导致钞票救援证券持有东谈主产生损失。   （2）与钞票救援证券相关的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及脱期偿付风险。 收益。当商场利率飞腾时，钞票救援证券的相对收益水平就会造谣。 价钱出售钞票救援证券而碰到损失的风险。 建议，而仅是对钞票救援证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不 能保证钞票救援证券的评级将一直保持在该品级，评级机构可能会根据将来具体 华富恒享纯债债券型证券投资基金                    招募评释书 情况破除钞票救援证券的评级或造谣钞票救援证券的评级。评级机构破除或造谣 钞票救援证券的评级可能对钞票救援证券的价值带来负面影响。 证券预期到期日之前或之后得回本金及收益偿付，导致执行投资期限短于或长于 钞票救援证券预期期限。   本基金可投资于国债期货，投资国债期货这类金融繁衍品所濒临的风险主要 是商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。具体 为：   （1）商场风险是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险是指繁衍品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所变成 的风险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金炫耀建立或者救援繁衍品合约 头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。   （6）操作风险是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者松驰， 或者系统出现故障等原因变成损失的风险。   国债期货领受保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆效应，当相应期限 国债收益率出现不利变动时，价钱波动比标的器具更为剧烈，可能会导致投资东谈主 权益碰到较大损失。国债期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时候 内补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。此外，由于衍 生品订价尽头复杂，不适当的估值也有可能使基金钞票濒临损失风险。   基金合同奏效后，一语气 50 个服务日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额持有 东谈主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书   本基金法律文献投资章节说合风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场开阔执法等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述及评价方法、 结果很可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受能力与居品风险之间的匹配试验。   七、其他风险 救援出现极端情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平往往限完成、注册登 记系统瘫痪、核算系统无法按平往往限透露产生净值、基金的投资来往指示无法 实时传输等风险。 证券商场、基金管制东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法平时服务，从而产生 影响基金的申购和赎回按平往往限完成的风险。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募评释书   第十八部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 礼貌和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关法式后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 禀报出具法律见识书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的说合紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经妥贴《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 禀报登载在礼貌网站上，并将计帐禀报领导性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及说合文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 礼貌的期限。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                    招募评释书            第十九部分 基金合同内容纲要      一、基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的职权、义务   （一） 基金管制东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及说正当律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度说正当律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及说正当律礼貌决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗相关职权，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼职权或者 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募评释书   （16）在妥贴说正当律、法例的前提下，制订和调治说合基金认购、申购、 赎回、颐养、非来往过户、如期定额投资等的业务执法；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤奋的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互独处，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他说合礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴《基金合同》等法律文献的礼貌，按说合礼貌筹画并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他说合礼貌，履行信息线路及 禀报义务；   （12）保守基金生意机密，不泄露基金投资商量、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他说合礼貌另有礼貌外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照拂人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募评释书 东谈主分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他说合礼貌召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不少于法律法例礼貌的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时候发出，而且 保证投资者随机按照《基金合同》礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金说合的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到说合贵寓的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理说合基 金事务的行径承担服务；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼职权或实施其 他法律行径；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金管制东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募评释书 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以老诚信用、勤奋尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）设立特地的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场地，配备实足的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别设立账户，独处核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他说合礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金管制东谈主代表基金缔结的与基金说合的紧要合同及说合凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》过头他说合礼貌另有 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书 礼貌外，在基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要而向其 提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主筹画的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径说合的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具见识，说 明基金管制东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果 基金管制东谈主有未履行《基金合同》礼貌的行径，还应当评释基金托管东谈主是否采纳 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵寓不少于法 律法例礼貌的期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按礼貌制作相关账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或说合礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他说合礼貌，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管制东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，本心担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金管制东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募评释书   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额由于基金份额净值的不同， 基金收益分派的金额以及计帐后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者自行召集基金份额持有东谈主 大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并驯服《基金合同》、招募评释书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息线路，实时诈骗职权和履行义务； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                    招募评释书   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拒绝的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和执法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有礼貌或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）拒绝《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调治基金管制东谈主、基金托管东谈主的报恩圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略，但法律法例、中国证监会另有礼貌 的除外；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法式；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募评释书 持有东谈主大会的事项。 利益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后 修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调治基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式、 加多新的基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售、调治基金份额类别设立、 对基金份额分类办法及执法进行调治；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （5）基金管制东谈主、基金销售机构、登记机构调治说合基金认购、申购、赎 回、颐养、非来往过户、转托管等业务的执法；   （6）推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集； 冷落书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主， 基金管制东谈主应当配合； 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主冷落书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 华富恒享纯债债券型证券投资基金                     招募评释书 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合； 开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得结巴、骚扰； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设说合东谈主姓名及说合电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中评释本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过头联 系方式和说合东谈主、表决见识寄交的截止时候和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书 书面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票效能。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授妥贴法律法例、《基金合 同》和会议文告的礼貌，而且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主办有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东谈主文告的非现场方式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以 召集东谈主文告的非现场方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布相关领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募评释书 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告礼貌的方式收取基金份额持有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 文告不插足收取表决见识的，不影响表决效能；   （3）本东谈主顺利出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决见识或授权他东谈主代表出具 表决见识；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识的 代理东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、麇集、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。 表决的，授权方式不错领受书面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式由会 议召集东谈主详情并在会议文告中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会商量的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第（七）条文定法式详情 和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和说合方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 颐养基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据讲授，不然提交 妥贴会议文告中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 妥贴会议文告礼貌的表决见识视为灵验表决，表决见识朦拢不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述执法的前提下，具体执法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议初始后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议初始 后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主办东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募评释书 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若相关 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募评释书 （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相关礼貌以本节特殊约定内 容为准，本节莫得礼貌的适用本部分的相关礼貌。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表 决条件等礼貌，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对 本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、履行方式   （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指纵脱收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行 收益分派； 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募评释书 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额分别选拔不同的收益分派方式；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分派方式是现金分成； 基准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于 面值； C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分派利润或将 不同；      在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金管制东谈主可在法 律法例允许的前提下酌情调治以上基金收益分派原则，此项调治不需要召开基金 份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   （四）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的详情、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 线路办法》的说合礼貌在礼貌媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的筹画方法，依照《业务执法》履行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规 定。   四、与基金财产管制、运用说合用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募评释书    《基金合同》奏效后与基金相关的信息线路用度（但法律法例、中国证监 会另有礼貌的除外）         ； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管制费的筹画 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据 不符，实时说合基金托管东谈主协商处罚。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 华富恒享纯债债券型证券投资基金                     招募评释书   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据 不符，实时说合基金托管东谈主协商处罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年费率计提。筹画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据 不符，实时说合基金托管东谈主协商处罚。销售服务费特地用于本基金 C 类基金份额 的销售与基金份额持有东谈主服务。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－8 项录取 10 项用度，根听说正当例及 相应左券礼貌，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管制 东谈主指示并参照行业常规从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募评释书   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户说合的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，说合用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募评释书的礼貌或相关公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度说合税收征收的礼貌代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 各种债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、 公征战行的次级债、地方政府债、政府救援机构债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券等）、钞票救援证券、债券回购、国债期货、银行入款、同行存单、 货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会的相关礼貌）。   本基金不投资于股票等权益钞票，也不投资于可颐养债券、可交换债券。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当 法式后，不错将其纳入投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金对债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%；   （2）每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，保持不 低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 华富恒享纯债债券型证券投资基金                    招募评释书 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的一都基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证 券的 10%，完全按照说合指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种钞票救援证券的比例，不得突出 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的一都钞票救援证券，其市值不得突出基金钞票净值的 20%；   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）钞票救援证券的比例，不得超 过该钞票救援证券边界的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的一都基金投资于并吞原始权益东谈主的各种钞票救援 证券，不得突出其各种钞票救援证券整个边界的 10%；   （9）本基金投资于国债期货，还应受命如下投资组合限制：   、在职何来往日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金 钞票净值的 15%；   、本基金在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金持 有的债券总市值的 30%；   、本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得突出上一来往日基金钞票净值的 30%；   、本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，整个（轧差筹画）不低于基金钞票的 80%；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得突出本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不 妥贴该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （12）本基金钞票总值不突出基金钞票净值的 140%；   （13）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募评释书   除上述（2）、         （10）、             （11）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述礼貌投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来往日内进行调治，但中国证监会礼貌的特 殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的说合约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起始始。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适当法式后，则本基金投资不再受相关限制或按照调治后的礼貌履行。   为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、驾驭证券来往价钱过头他不刚直的证券来往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌拦阻的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当法式后，则本基金投资不再受相关限制或按调治后的礼貌履行。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、执行 箝制东谈主或者与其有其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来往的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，受命 基金份额持有东谈主利益优先原则，防止利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场平正合理价钱履行。相关来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例给予线路。紧要关联来往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行 审查。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募评释书   六、基金钞票净值的筹画方法和公告方式；   （一）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在礼貌网站线路一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日的各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站线路半 年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和拒绝的事由、法式以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 礼貌和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关法式后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的计帐 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 禀报出具法律见识书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的说合紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经妥贴《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 禀报登载在礼貌网站上，并将计帐禀报领导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及说合文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 礼貌的期限。   八、争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》说合的一切争 议，如经友好协商、统一未能处罚的，任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员 会，仲裁地点为上海市，按照上海仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲 裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守职责，各自不绝至意、勤奋、尽责地履行 《基金合同》礼貌的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                          招募评释书         第二十部分 基金托管左券的内容纲要    一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：华富基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   法定代表东谈主：赵万利   设立日历：2004 年 4 月 19 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号   组织阵势：有限服务公司   注册成本：2.5 亿元东谈主民币   存续期限：持续计议   说合电话：021-68886996   （二）基金托管东谈主   称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   邮政编码：350013   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织阵势：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 207.74 亿元   存续期间：持续计议   计议范围：继承公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；钞票托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募评释书 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供看守箱服务；财务照拂人、资信拜访、征询、见证业务；经银行保障监督 管制机构批准的其他业务（以上范围凡触及国度专项专营礼貌的从其礼貌）。    二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行径诈骗监督权   基金托管东谈主根听说正当律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券选拔圭臬的，基金管 理东谈主应按照基金托管东谈主要求的花式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相关技 术系统，对基金执行投资是否妥贴基金合同对于证券选拔圭臬的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 各种债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、 公征战行的次级债、地方政府债、政府救援机构债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券等）、钞票救援证券、债券回购、国债期货、银行入款、同行存单、 货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会的相关礼貌）。   本基金不投资于股票等权益钞票，也不投资于可颐养债券、可交换债券。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当 法式后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根听说正当律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。   基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金对债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%；   （2）每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，保持不 低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 华富恒享纯债债券型证券投资基金                    招募评释书 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的一都基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证 券的 10%，完全按照说合指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种钞票救援证券的比例，不得突出 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的一都钞票救援证券，其市值不得突出基金钞票净值的 20%；   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）钞票救援证券的比例，不得超 过该钞票救援证券边界的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的一都基金投资于并吞原始权益东谈主的各种钞票救援 证券，不得突出其各种钞票救援证券整个边界的 10%；   （9）本基金投资于国债期货，还应受命如下投资组合限制：   ①在职何来往日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金 钞票净值的 15%；   ②本基金在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金持 有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得突出上一来往日基金钞票净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，整个（轧差筹画）不低于基金钞票的 80%；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得突出本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不 妥贴该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （12）本基金钞票总值不突出基金钞票净值的 140%；   （13）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募评释书   除上述（2）、（10）、（11）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述礼貌 投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来往日内进行调治，但中国证监会礼貌的 特殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的说合约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 初始。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适当法式后，则本基金投资不再受相关限制或按照调治后的礼貌履行。   （三）基金托管东谈主根听说正当律法例的礼貌及基金合同的约定，对本托管协 议项下的基金投资拦阻行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管制 东谈主基金投资拦阻行径进行监督。   为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、驾驭证券来往价钱过头他不刚直的证券来往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌拦阻的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当法式后，则本基金投资不再受相关限制或按调治后的礼貌履行。   （四）基金托管东谈主根听说正当律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金管制 东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法律法例及行业 圭臬的、经冷静选拔的、本基金适用的银行间债券商场来往敌手名单，并约定各 来往敌手所适用的来往结算方式。基金管制东谈主应严格按照来往敌手名单的范围在 银行间债券商场选拔来往敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书 行间债券商场来往敌手名单进行来往，如基金管制东谈主在基金投资运作之前未向基 金托管东谈主提供银行间债券商场来往敌手名单的，视为基金管制东谈主招供全商场来往 敌手。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券商场来往敌手名单及结算方式进行更 新，新名单详情前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照 左券进行结算。如基金管制东谈主根据商场情况需要临时调治银行间债券商场来往对 手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主评释原理，并在与来往敌手发生来往前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商处罚。   基金管制东谈主负责对来往敌手的资信箝制，按银行间债券商场的来往执法进 行来往，并负责处罚因来往敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东谈主不承担由 此变成的任何法律服务及损失。若未践约的来往敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主 详情的时候前仍未承担违约服务过头他相关法律服务的，基金管制东谈主有权向相关 来往敌手追偿，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合。基金托管东谈主根据银行间债 券商场成交单对本基金银行间债券来往的来往敌手过头结算方式进行监督。如基 金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的来往敌手或来往方式进行交 易时，基金托管东谈主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金管制东谈主，经提醒 后仍未改正时变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损成仇责 任。如果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金钞票 损失的，基金托管东谈主本心担相应服务。   （五）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行 入款业务账目及核算的着实、准确。基金管制东谈主应当按照说正当例礼貌，与基金 托管东谈主、入款机构缔结相关书面左券。基金托管东谈主应根听说合相关法例及左券对 基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核相关左券、账户贵寓、投资 指示、入款证实书等说合文献，切实履行托管职责。   基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格驯服《基金法》、 《运作办法》等说正当律法例，以及国度说合账户管制、利率管制、支付结算等 的各项礼貌。   基金投资银行入款的，基金管制东谈主应根据法律法例的礼貌及基金合同的约 定，详情妥贴条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募评释书 东谈主应据以对基金投资银行入款的来往敌手是否妥贴说合礼貌进行监督。如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金管制东谈主 招供通盘银行。   基金管制东谈主对如期入款提前支取的损失由其承担。   （六）基金托管东谈主依听说正当律法例的礼貌、基金合同和本托管左券的约定 对于基金关联来往进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、执行 箝制东谈主或者与其有其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来往的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，受命 基金份额持有东谈主利益优先原则，防止利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场平正合理价钱履行。相关来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例给予线路。紧要关联来往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行 审查。   根据法律法例说合基金从事的关联来往的礼貌，基金管制东谈主和基金托管东谈主 应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、执行箝制东谈主或者与其有其他紧要利 害关系的公司名单及说合关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保 所提供的关联来往名单的着实性、完好性、全面性。基金管制东谈主及基金托管东谈主有 服务看守着实、完好、全面的关联来往名单，并负责实时更新该名单。名单变更 后基金管制东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个服务日内进行回函 证据已有名单的变更。一方收到另一方书面证据后，新的关联来往名单初始奏效。   （七）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，对侧袋机制启用、特 定钞票处置和信息线路等方面进行复核和监督。   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师 事务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体执法依影相关法律法例的礼貌和基金合同及招募评释书的 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募评释书 约定履行。   （八）基金托管东谈主根听说正当律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金钞票 净值筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金 收益分派、相关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监 督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作 违犯法律法例、基金合同和本托管左券的礼貌，应实时以电话提醒或书面领导等 方式文告基金管制东谈主限期纠正。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到 书面文告后应鄙人一服务日实时查对并以书面阵势给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证，评释违法原因及纠正期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。如果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导 致基金出现风险或变成基金钞票损失的，基金托管东谈主本心担相应服务。   （十）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管左券对基金业务履行核查。   对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管制东谈主应在礼貌时候内回答并改正，或 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和 本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金管制东谈主应积极 配合提供相关数据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来往法式仍是奏效的指示违犯 法律、行政法例和其他说合礼貌，或者违犯基金合同约定的，应当立即以书面或 以两边招供的其他方式文告基金管制东谈主，由此变成的相应损失由基金管制东谈主承担。   （十二）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违法行径，应实时禀报中国证监 会，同期文告基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金管制东谈主 无刚直原理，拒却、阻塞对方根据本托管左券礼貌诈骗监督权，或采纳拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落警戒仍不改正的， 基金托管东谈主应禀报中国证监会。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户、复核基金管制东谈主筹画的基金钞票净值和基金份额净值、根 据基金管制东谈主指示办理计帐交收、相关信息线路和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未履行或无故延伸履行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本左券过头他说合礼貌时，应实时以书面阵势文告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文告后应鄙人一个服务日实时查对并 以书面阵势给基金管制东谈主发出回函，评释违法原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行径，包括但不 限于：提交相关贵寓以供基金管制东谈主核查托管财产的完好性和着实性，在礼貌时 间内回答基金管制东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应实时禀报中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，拒却、阻塞对方根据本左券礼貌诈骗监督权，或采纳拖延、讹诈等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主冷落警戒仍不改正的，基金管 理东谈主应禀报中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 其他账户。 算，确保基金财产的完好与独处。 两边可另行协商处罚。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的正当合规指示，不得自走时 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募评释书 用、责罚、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有 限服务公司结算数据完成场内来往交收、基金开户银行扣收结算费和账户保重费 等用度）。 详情到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文告基金管制东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金管制东谈主应负责向说合当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给予必要的协 助与配合，但对此不承担相应服务。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 账户由基金管制东谈主开立并管制。 基金份额持有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》、基金合同等说合礼貌后，基 金管制东谈主应将属于基金财产的一都资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同 时在礼貌时候内，聘用妥贴《证券法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资 禀报。出具的验资禀报由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有 效。 礼貌办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管制 包含本基金称呼，具体称呼以执行开立为准。本基金的一切货币进出行径，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付商量收益、收取认购/申购款，均需通过该 托管资金账户进行。 管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本 基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行径。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书   （四）如期入款账户   基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的如期入款投资，基金管制东谈主都必须和 入款机构缔结如期入款左券，约定两边的职权和义务，该左券作为划款指示附件。 该左券须约定入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背 书；本息到期反璧或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、 账号等），不得划入其他任何账户。如如期入款左券中未体现前述约定，基金托 管东谈主有权拒却如期入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，基金托管东谈主看守 证实书原本或者复印件。基金管制东谈主应该在合理的时候内进行如期入款的投资和 支取事宜，若基金管制东谈主提前支取或部分提前支取如期入款，若产孳生差（即本 基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法 由基金管制东谈主和基金托管东谈主两边协商处罚。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐所股份有限公司的说合礼貌，以本基金的口头在中央国 债登记结算有限服务公司和银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管账户、 资金结算账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的 结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 的管制和运用由基金管制东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书 的一级法东谈主计帐服务，基金管制东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基 金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的礼貌履行。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关礼貌，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的礼貌履行。   （七）其他账户的开立和管制 定，在基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按说合礼貌使用并管制。 理。   （八）基金财产投资的说合有价凭证等的看守   基金财产投资的说合什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的看守库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单据营业中 心的代看守库，看守凭证由基金托管东谈主办有。有价凭证的购买和转让，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主共同办理。属于基金托管东谈主箝制下的什物证券在基金托管东谈主保 管期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担；基金托管东谈主对由基 金托管东谈主之外机构执行灵验箝制的钞票不承担看守服务。   （九）与基金财产说合的紧要合同的看守   与基金财产说合的紧要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表 基金签署的、与基金财产说合的紧要合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托管东谈主 看守。除本左券另有礼貌外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产说合的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路左券及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的 原件。基金管制东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东谈主处。紧要合同的看守期限不低 于法律法例礼貌的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转换。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                     招募评释书   五、基金钞票净值筹画与管帐核算   （一）基金钞票净值的筹画、复核与完成的时候及法式   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。各种基金份额的基 金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额 的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主可 以设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分别筹画基金份额净值。   基金管制东谈主于每个服务日筹画基金钞票净值及各种基金份额净值，并按礼貌 公告。   基金管制东谈主应每个服务日对基金钞票估值。但基金管制东谈主根据法律法例或基 金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管制东谈主每个服务日对基金钞票估值后，将各 类基金份额的基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托 管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按约定对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐服务方由基金管制东谈主担任，基金托管东谈主承担复核责 任。因此，就与本基金说合的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分商量后， 仍无法达成一致的见识，按照基金管制东谈主对基金净值信息的筹画结果对外给予公 布。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与看守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和看守，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别看守基金份额持有东谈主名册，保存期不低于法律法例礼貌 的最低期限。如弗成妥善看守，则按相关法例承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金管制东谈主应将说合贵寓 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完好 性。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应驯服守秘义务。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                  招募评释书      七、争议处罚方式   因本左券产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处罚，协商、 统一弗成处罚的，任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员会，仲裁地点为上海 市，按照上海仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对 当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝 至意、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管左券礼貌的义务，保重基金份额持有 东谈主的正当权益。   本左券受中国法律统治（就本左券而言，不包括香港尽头行政区、澳门尽头 行政区和台湾地区）并从其解释。   八、托管左券的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更法式   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的礼貌有任何打破。基金托管左券的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管左券拒绝出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个服务日内成立计帐小组，基 金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、妥贴《证券法》 礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管制东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 华富恒享纯债债券型证券投资基金                 招募评释书 不绝至意、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管左券礼貌的义务，保重基金份额 持有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同拒绝情形发生后，应当按法律法例和基金合同的说合礼貌对基金财 产进行计帐。基金财产计帐法式主要包括：   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 禀报出具法律见识书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的说合紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经妥贴《证券法》 礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在礼貌 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募评释书 网站上，并将计帐禀报领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金财产计帐账册及说合文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 礼貌的期限。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募评释书        第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主有权根据 基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务款式及内容。主要服务内 容如下：   一、基金份额持有东谈主投资来往证据服务   登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的通盘基金份额持有东谈主的基金投 资记录。   基金管制东谈主直销中心应根据在基金管制东谈主直销中心进行来往的投资东谈主的要 求提供成交证据单。   基金销售机构应根据在其销售网点进行来往的投资东谈主的要求提供成交证据 单。   二、贵寓寄送   基金管制东谈主将向发生来往的基金份额持有东谈主以书面或电子文献阵势如期或 不如期寄送对账单。   三、多种收费方式选拔   基金管制东谈主在合应时机将为基金投资东谈主提供多种收费方式购买本基金，炫耀 基金投资东谈主各类化的投资需求，具体实施办法见说合公告。   四、基金电子来往服务   基金管制东谈主将为基金投资东谈主提供基金电子来往服务。   五、资讯服务   投资东谈主拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次得回基金信息查询、账 户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-700-8001   客户服务传真：021－68887997 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募评释书   基金管制东谈主网站为投资东谈主提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议、在线 征询等服务栏目，力求为投资东谈主提供全所在的专科服务。   六、投诉处理   投资东谈主不错通过呼唤中心或基金管制东谈主网站，以电子邮件、信件、传真来访 等阵势，进行投诉，通盘渠谈的投诉设有专东谈主登记，专东谈主处理；普通投诉一个工 作日内回答，紧要投诉五个服务日内回答。若礼貌时候内无法处理完了的，应及 时回答进展情景。   七、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法解析的内容，请通过上述客户 服务电话与基金管制东谈主取得说合。请确保投资前，您/贵机构仍是全面解析了本 招募评释书。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                招募评释书       第二十二部分 招募评释书存放及查阅方式   招募评释书公布后，应当分别置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时候内取得上 述文献的复制件或复印件。投资东谈主也可在礼貌网站上进行查阅。   基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 华富恒享纯债债券型证券投资基金                   招募评释书              第二十三部分 备查文献   备查文献等文本存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主所在地，在办公时候内可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予华富恒享纯债债券型证券投资基金召募注册的文献   （二）《华富恒享纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《华富恒享纯债债券型证券投资基金托管左券》   （四）法律见识书   （五）基金管制东谈主业务履历批件、营业牌照   （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献                            华富基金管制有限公司

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