罚单密集落地！17家机构盘算推算被罚超1700万元
2024-08-188月2日，金融监管总局官网行政处罚信息更新，罚单密集落地。券商中国记者梳剃头现，此轮罚单触及交行、浦发、民生、中原银行等17家银行业机构，总共机构盘算推算被罚超1700万元。 50余张罚单密集落地 昨日，银行业机构迎来55张罚单的密集落地，国开行、国有大行、股份行、城农商行、村镇银行等均有触及，总共机构盘算推算被罚约1752.13万元，此外，有两东谈主被终生禁业。 其中，交通银行湖北省分行因线上典质贷不休不尽责，造成不良；按揭贷款风险不休不尽责；房地产开发贷款贷后不休不尽责；贷款三查不尽责造成
一纸罚单牵出4.76亿元“假私募真非吸”大案 两名大行职工沦为帮凶终获刑被毕生禁业
2024-08-16正人爱财，取之有谈，这个艳羡金融行业的东谈主更应该明显，若一味贪财而罔顾法律，效劳则不胜设念念。 7月31日，国度金融监管总局官网知道的两份罚单，就再次为群众提供了这么一个水灵案例：某大行职工杜泓艳、杜娟，因为职工活动惩处严重违抗审慎霸术法例的事项负有径直背负，被毕生禁业。 本日上昼，财联社记者查询发现，这两份禁业罚单的背后，牵连了新疆当地全部涉案金额高达4.76亿元、打着私募基金名号冒名行骗的非吸大案。其中，杜泓艳、杜娟均沦为帮凶，且应用银行职工身份参与其中，案发后已被判刑。 一纸罚单背后：
32亿元！西班牙开出天价罚单！
2024-08-16据法国24台报谈，当地技术30日，西班牙国度市集和竞争委员会暗示已对大师有名酒店预订网站缤客罚金4.13亿欧元，约合东谈主民币32亿元，原理是其在昔时5年间挥霍市集主导地位。报谈称，这是该机构有史以来开出的金额最大的一笔罚单。 西班牙国度市集和竞争委员会暗示，缤客通过给有更多预订量的酒店提供更好的显现位置，从而使其他在线旅行机构无法参加市集，也无法扩伟业务规模。这么不仅西班牙腹地的酒店会受到影响，也影响了与缤客竞争的其他在线旅行平台。 西班牙国度市集和竞争委员会以为，缤客的有关条件使其与西班牙
又两家券商接经纪业务罚单 从严监管配景下 一案多罚成常态
2024-07-197月5日，又有2家券商因经纪业务违章收到罚单。 先是内蒙古证监局败露2张罚单。国融证券乌兰浩特兴安北正途证券营业部及职工刘天春被点名。罚单中提到，刘天春在从事证券经纪业务营销活起始艺，存在操作他东谈主证券账户、向客户发送回拜本体并提供恢复口径的违章行为。 图为内蒙古证监局下发的营业部从业东谈主员罚单 该职工的违章行为也反馈出营业部对职工开展证券经纪业务历程处置不到位，未严格范例从业东谈主员捏业行为，合规处置存在不及。对此，内蒙古证监局依据斟酌法律说明，辞别对乌兰浩特兴安北正途证券营业部及职工刘
减握新规后首例罚单！证监局责令：致歉 购回 上缴价差！
2024-07-17减握新规发威！ 本年5月24日，《上市公司鼓吹减握股份管制暂行主义》（证监会令第224号）发布践诺，也称“减握新规”。新规明确对违法减握可接纳“责令购回并进取市公司上缴价差”的措施。如今，迎来了第一个处罚案例。 近日，淄博璟丽行为上市公司近岸卵白的鼓吹，在未提前公告的情况下减握，违背了干系规章。江苏证监局依据减握新规，责令购回违法减握股份并进取市公司上缴价差。随后，上市公司鼓吹致歉，痛快购回并上缴价差（如有）。 责令购回并上缴价差 近日，江苏证监局发布了《对于对淄博璟丽创业投资搭伙企业（有限搭
减执新规首例罚单！证监局责令：致歉 购回 上缴价差！
2024-07-14（原标题：减执新规首例罚单！证监局责令：致歉 购回 上缴价差！） 减执新规发威！ 本年5月24日，《上市公司激动减执股份贬责暂行认识》（证监会令第224号）发布试验，也称“减执新规”。新规明确对违纪减执可礼聘“责令购回并朝上市公司上缴价差”的措施。如今，迎来了第一个处罚案例。 近日，淄博璟丽手脚上市公司近岸卵白的激动，在未提前公告的情况下减执，违背了磋商章程。江苏证监局依据减执新规，责令购回违纪减执股份并朝上市公司上缴价差。随后，上市公司激动致歉，原意购回并上缴价差（如有）。 责令购回并上缴价
审计机构罚单半年度盘货：近30家司帐所被罚 这些变化值得关心
2024-07-09审计机构严监管正在来袭。 跟着严监管信号不停开释，本年上半年围绕审计机构的处分备受市集关心。 根据券商中国记者对质监会、所在证监局、来往所公开云尔进行不十足统计，本年上半年监管对司帐师事务所开出逾60张“罚单”。其中大型司帐师事务所被罚次数较多；来往所初次对中介机构进行的“资历罚”备受市集关心。 未保抓合理的执业怀疑、未充分识别和评估要紧错报风险、截至测试不到位、函证设施和营收审计设施存在颓势、审计把柄不充分等是司帐师事务所在年报审计时时时出现的问题。 本年以来，对诈骗刊行、财务作秀等严重损伤
罚单频出 本旨业务强监管加码
2024-07-07开年以来，本旨业务罚单频现。6月23日，北京商报记者梳剪发现，按照罚单表露日历蓄意，本年以来已有10余家银行及分支机构、本旨公司因波及本旨业务违法问题被监管处罚，主要波及本旨资金开端、用途违法，本旨表露、投向分歧规，销售不范例等。 以渝农商本旨为例，该本旨公司因存在一齐公募本旨产物持有单只证券市值跳跃该证券市值的30%，本旨产物宣传推介材料审查不到位，被处以110万元罚金。 不久前，吉祥银行则因违法向本旨产物提供融资、假造风险缓释品、未计提风险加权钞票，代客本旨资金用于本行自买卖务，本旨产物相
隐藏的入款！一纸禁业罚单牵出吉林银行职工犯法金融案件
2024-07-07银行需不需要为银行职工的犯法犯法承担补偿牵累？当今来看，这一切仍无定论。 6月7日，国度金融监管总局官网泄漏，吉林银行原职工商艳志，被四平监管分局给以“毕生谢却银行业使命”的行政处罚。 6月9日，财联社记者查询发现，这纸罚单背后，其实贮蓄了别称客户上百万入款被商艳志私行转走的金融案件。案发后，当地法院已判决银行方面需要补偿客户亏损。 吉林银行一客户司理被红牌罚下 背后触及“隐藏的入款” 6月7日，国度金融监督处置总局四平监管分局发文称，商艳志（时任吉林银行四平中央西路支行社区银行部司理），因存
审计机构罚单半年度盘货：近30家司帐所被罚 这些变化值得柔和
2024-07-05（原标题：审计机构罚单半年度盘货：近30家司帐所被罚 这些变化值得柔和） 审计机构严监管正在来袭。 跟着严监管信号阻挡开释，本年上半年围绕审计机构的处罚备受商场柔和。 根据券商中国记者对质监会、方位证监局、往复所公开辛勤进行不通盘统计，本年上半年监管对司帐师事务所开出逾60张“罚单”。其中大型司帐师事务所被罚次数较多；往复所初次对中介机构进行的“经验罚”备受商场柔和。 未保合手合理的执业怀疑、未充分识别和评估紧要错报风险、甘休测试不到位、函证门径和营收审计门径存在颓势、审计凭证不充分等是司帐师