罚没统统1100万, IPO保荐未勉力尽职, 券商立案拜访收尾出炉
2024-12-23转自:财联社 财联社12月21日讯(记者毕陆)时隔两个月,中金公司因上海想尔芯本事股份有限公司IPO保荐业务时未勉力尽职,被证监会立案拜访一事,收尾厚爱出炉。 据12月20日中金公司发布的公告,公司被证监会责令改正,给予警告,充公保荐业务收入200万元,并处以600万元罚金。证监会还对神色径直负责的两名垄断东说念主员赵善军、陈立东说念主给予警告,并分离处以150万元罚金。 中金公司被立案拜访最早是在10月11日,彼时公司收到《立案文书书》,再于10月25日收到证监会《行政处罚预先文书书》。财联